香港三级电影 华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF) （A            类份额）        基金产物尊府摘录（更新）                                        编制日历： 2024 年 12 月 25 日                   送出日历： 2024 年 12 月 26 日         本摘录提供本基金的伏击信息，是招募讲解书的一部分。         作出投资决定前，请阅读好意思满的招募讲解书等销售文献。 一、产物或者            华宝标普香港上 基金简称       市中国中小盘指数           基金主代码          501021            （LOF）            华宝标普香港上 下属基金简称     市中国中小盘指数           下属基金代码         501021            （LOF）            华宝基金措置有                           中国开发银行股份有 基金措置东说念主                         基金托管东说念主            限公司                               限公司 境外投资参谋人     -                  境外托管东说念主          说念富银行                               上市走动所          上海证券走动所 基金合同奏效日    2016 年 06 月 24 日                               及上市时刻          2016 年 07 月 06 日 基金类型       股票型                走动币种           东说念主民币 运作神气       宽泛灵通式              灵通频率           每个灵通日                               初始担任本基金 基金司理       杨洋                 基金司理的日历                               证券从业日历         2010 年 08 月 01 日                               初始担任本基金 基金司理       周晶                 基金司理的日历                               证券从业日历         2004 年 05 月 01 日 其他         场内简称：香港中小 LOF 二、基金投资与净值发扬 （一）投资方针与投资政策           细致追踪方向指数，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化。正常情况下，本 投资方针      基金力图限度净值增长率与事迹比较基准之间的日均追踪偏离度的全皆值不           特出 0.5%，年化追踪谬误不特出 5%。           本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器用，包括方向指数要素股、           备选要素股、已与中国证监会签署双边监管合营留情备忘录的国度或地区证 投资范围      券商场挂牌走动的其他股票、固定收益类证券、银行进款、货币商场器用、           回购、证券假贷、追踪合并方向指数的股指期货等金融生息品以及法律章程           或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须相宜中国证监会关系规          定)。          投资于方向指数要素股、备选要素股的财富不低于基金财富的 80%。          本基金方向指数为标普香港上市中国中小盘指数。          本基金主秩序受复制法，即按照方向指数成份股过头权重构建基金的股票          投资组合，并把柄方向指数成份股过头权重的变动对股票投资组合进行相应          地调度。 主要投资政策          对于出现商场流动性不及、因法律章程原因个别成份股被限度投资等情          况，导致本基金无法得回敷裕数目的股票时，基金措置东说念主将通过投资成份          股、非成份股、成份股个股生息品等进行替代。          经东说念主民币汇率调度的标普香港上市中国中小盘指数收益率×95%＋东说念主民币活 事迹比较基准          期进款利率（税后）×5%          本基金为股票型基金，预期风险与预期收益水平高于羼杂基金、债券基金          与货币商场基金。本基金为指数基金，追踪方向指数的发扬，具有与方向指 风险收益特征   数通常的风险收益特征。本基金可能通过港股通投资香港证券商场，会靠近          港股通机制下因投资环境、投资方向、商场轨制以及走动执法等互异带来的          专有风险。 （二）投资组合股产竖立图表及区域竖立图表 （三）基金每年的净值增长率及同期事迹比较基准的比较图 注：基金的过往事迹不代表翌日发扬。 三、投成本基金触及的用度 （一）基金销售关系用度 以下用度在申购／赎回基金经由中收取：    用度类型          份额(S)或金额(M)/握有期限(N)    收费神气/费率                        M＜100 万元            1.00%   申购费(前收费)         100 万元≤M＜200 万元         0.60%                          N＜7 日             1.50%     赎回费 场内走动用度以证券公司履行收取为准。 （二）基金运作关系用度 以下用度将从基金财富中扣除：    用度类别            收费神气/年费率或金额             收取方     措置费                  1.00%         基金措置东说念主和销售机构     托管费                  0.25%           基金托管东说念主    审计用度                  31，200          管帐师事务所    信息走漏费                120，000          章程走漏报刊   指数许可使用费            0.05%/30000 好意思元      指数编制公司               《基金合同》奏效后与基金关系的讼师费、基                 金份额握有东说念主大会用度、基金的证券交               易用度、基金的银行汇划用度、基金关系账户    其他用度                                  关系服务机构                的开户及小心用度等用度，以及按照国度               商量章程和《基金合同》商定，不错在基金财                产中列支的其他用度。用度类别详见本基               金《基金合同》及《招募讲解书》或其更新。 注： 本基金走动证券、基金等产生的用度和税负，按履行发生额从基金财富扣除。 （三）基金运作笼统用度测算 若投资者认购/申购本基金份额，在握有本事，投资者需支拨的运作费率如下表：                                 基金运作笼统费率（年化）            握有期                        1.36% 四、风险揭示与伏击指示 （一）风险揭示   本基金不提供任何保证。投资者可能亏空投成本金。投资有风险，投资者购买基金时 应持重阅读本基金的《招募讲解书》等销售文献。   投资者应实时温和基金措置东说念主出具的稳健性主意，各销售机构对于稳健性的主意不消 然一致，基金措置东说念主的稳健性匹配主意并不标明对基金的风险和收益作念出本色性判断或者保 证。基金合同中对于基金风险收益特征与基金风险品级因商量因素不同而存在互异。投资者 应了解基金的风险收益情况，纠合自己投资主义、期限、投资训导及风险承受才智严慎决议 并自行承担风险，不应采信不相宜法律章程条款的销售举止及违法宣传推介材料。   本基金的专有风险包括指数化投资的风险、方针指数波动的风险、基金投资组合答复 与方针指数答复偏离的风险、方针指数变更的风险、追踪谬误限度未达商定方针的风险、标 的指数变更的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份股停牌的风险、股指期货投资的风 险、其他生息品投资的风险、上市走动风险过头他风险等。 府经管风险、汇率风险、法律风险、境外上市公司联想风险和税务风险。 险、走动敌手的信用风险、管帐核算风险、大量走动风险、证券假贷、正回购／逆回购风 险、走动结算风险、本基金法律文献中触及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评 级可能不一致的风险以过头他风险。 （二） 伏击指示   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出本色性判断或保 证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金措置东说念主依照恪称服务、敦厚信用、严慎勤恳的原则措置和愚弄基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主。   基金产物尊府摘录信息发生首要变更的，基金措置东说念主将在三个服务日内更新，其他信息发 生变更的，基金措置东说念主每年更新一次。因此，本文献内容比较基金的履行情况可能存在一定的滞 后，如需实时、准确得回基金的关系信息，敬请同期温和基金措置东说念主发布的关系临时公告等。 五、其他尊府查询神气     以下尊府详见华宝基金措置有限公司官方网站［www.fsfund.com］［客服电话：400-700 -5588、400-820-5050］     《华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基金(LOF)基金合同》、《华宝标普香港上市 中国中小盘指数证券投资基金(LOF)托管条约》、《华宝标普香港上市中国中小盘指数证券投资基 金(LOF)招募讲解书》    如期讲演，包括基金季度讲演、中期讲演和年度讲演    基金份额净值    基金销售机构及商量神气    其他伏击尊府